配资和融资融券步步高:2017年度募集资金存放与使用情况的专项报告

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步步高商业连锁股份有限公司

  2017 年度募集资金存放与使用情况的专项报告

  一、 募集资金基本情况

  (一) 201配资和融资融券3年 3 月非公开发行股票募集资金

  1. 实际募集资金金额和资金到账时间

  经中国证券监督管理委员会证监许可〔2012〕13配资和融资融券49 号文核准,本公司由主承销商华西证券有限责任公司(以下简称华西证券)向特定对象非公开发行人民币普通股(A股)股票

  5639.5891 万股,发行价为每股人民币 21.42元,共计募集资金 120800.00 万元,坐扣承

  销和保荐费用 2416.00 万元后的募集资金为 118384.00 万元,已由主承销商华西证券于

  2013 年 3月 19 日汇入本公司募集资金监管账户。另配资和融资融券减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 229.75 万元后,公司募集资金净额为 118154.25 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证,并由其出具《验资报告》(天健验〔2013〕2-5 号)。2. 募集资金使用和结余情况

  本公司以前年度已使用募集资金 110754.72 万元,以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 2133.60 万,2017 年度实际使用募集资金 2904.85 万元,2017 年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 115.81 万元;累计已使用募集资金

  113659.57 万元,累计收到银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 2249.41 万元。

  截至 2017年 12 月 31日,募集资金余额为 6744.10 万元(包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额)。

  (二) 2015年 1 月非公开发行股份购买资产根据中国证券监督管理委员会《关于核准步步高商业连锁股份有限公司向钟永利等发行股份购买资产的批复》(证监许可〔2014〕1219 号)核准 向钟永利、吴丽君等 6 个特定投资者发行人民币普通股(A 股)股票 111052742.00 股购买其持有的广西南城百货有限责

  任公司(以下简称南城百货公司)95%股权

  本次非公开发行股份的发行价格为 13.98 元/股,不低于审议本次非公开发行股份购买资产事宜的董事会决议公告日前二十个交易日均价。鉴于本公司于 2014 年 5 月 15 日每 10股分配现金股利 5 元,发行价格根据相关规定调整为 13.48 元/股。

  交易标的作价为根据开元资产评估有限公司出具的《资产评估报告》(开元评报字〔2014〕

  1-028 号,评估基准日为 2013 年 12 月 31 日)确定的南城百货公司 100%股权的评估值为

  160530 万元。2014 年 5月 4 日,南城百货公司实施 2013 年度利润分配,共派发现金股利

  2952 万元。经交易各方协商,交易标的南城百货公司 100%股权的价值最终确定为 157578万元。其中,本公司向钟永利等 6 个特定投资者发行股份 11105.27 万股,购买其持有的南城百货 95%的股份,本公司全资子公司湘潭步步高连锁超市有限责任公司向深圳市南海成长创业投资合伙企业(有限合伙)付现金 7878.90 万元用以购买其持有的南城百货公司 5%的股份。

  2015 年 1月 22 日,南城百货公司完成了 100%股权由钟永利、吴丽君等 6个股东过户到

  本公司和湘潭步步高连锁超市有限责任公司的变更登记手续,变更后本公司直接持有南城百货公司 95%股权,间接持有南城百货公司 5%股权。

  2015 年 1月 23 日,天健会计师事务所(特殊普通合伙)针对本公司非公开发行股份新增注册资本人民币 111052742.00 元进行了审验,并出具《验资报告》(天健验〔2015〕2-2号)。

  2015 年 1 月 2 日,本公司向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成本次

  非公开发行涉及的新增股份登记手续,截至 2015 年 2 月 4 日,本公司在湘潭市工商行政管理局已办妥本次新增注册资本的工商变更登记手续费。

  本次非公开发行 111052742.00 股股份仅涉及以发行股份和支付现金方式购买钟永

  利、吴丽君等 6 个特定投资者持有的南城百货公司 100%股权,未安排配套融资,不涉及募集资金的实际流入,不存在资金到账时间及资金在专项账户中存放情况。

  (三) 2016年 11 月非公开发行股票募集资金

  1. 实际募集资金金额和资金到账时间

  经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕1315 号文核准,本公司由主承销商华西证券有限责任公司(以下简称华西证券)向特定对象非公开发行人民币普通股(A股)股票

  84918477 股,发行价为每股人民币 14.72 元,共计募集资金 125000.00 万元,坐扣承销

  和保荐费用 2000 万元后的募集资金为 123000.00 万元,已由主承销商华西证券于 2016

  年 11 月 25日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报

  会计师费、律师费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 249.90 万元后,公司募集资金净额为 122750.10 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证,并由其出具《验资报告》(天健验〔2016〕2-43 号)。2. 募集资金使用和结余情况

  以前年度已使用募集资金 88275.16 万元,以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 29.67 万元, 2017 年度实际使用募集资金 15187.63 万元,2017 年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 544.96 万元;累计已使用募集资金 103462.79万元,累计收到银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 574.63 万元。

  截至 2017年 12 月 31日,募集资金应有余额为 19861.94 万元(包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额),实际余额为 20111.84 万元,两者差额 249.90 万,系外部费用由基本户支付。

  二、募集资金存放和管理情况

  (一) 2013年 3 月非公开发行股票募集资金

  1. 募集资金管理情况

  为了规范募集资金的管理和使用,提高资金使用效率和效益,保护投资者权益,本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》

  及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定,结合公司实际情况,制定了《步步高商业连锁股份有限公司募集资金管理办法》(以下简称《管理办法》)。根据《管理办法》,本公司对募集资金实行专户存储,在银行设立募集资金专户,并连同保荐机构华西证券及银行签订了《募集资金三(四)方监管协议》,明确了各方的权利和义务。三(四)方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异,本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

  公司签署《募集资金三(四)方监管协议》明细情况见下表:

  监管协议名称

  签署银行 其他签署方 签署日期募集资金三方监管协议中国建设银行股份有限公司湘潭市分

  行、中国工商银行股份有限公司湘潭湘江支行、中国民生银行股份有限公司湘潭支行

  步步高商业连锁股份有限公司、华西证券有限责任公司

  2013年 4 月 19 日募集资金四方监管协议交通银行股份有限公司长沙车站南路支行

  步步高商业连锁股份有限公司、长沙步步高商业连锁有限责任公

  司、华西证券有限责任公司

  2013年 5 月 30 日募集资金四方监管协议交通银行股份有限公司长沙车站南路支行

  步步高商业连锁股份有限公司、宁乡县步步高商业连锁有限责任

  公司、华西证券有限责任公司

  2013年 5 月 30 日募集资金四方监管协议中国民生银行股份有限公司长沙分行

  步步高商业连锁股份有限公司、衡阳步步高商业连锁有限责任公

  司、华西证券有限责任公司

  2013年 5 月 30 日募集资金四方监管协议中国民生银行股份有限公司长沙分行

  步步高商业连锁股份有限公司、娄底市步步高商业连锁有限责任

  公司、华西证券有限责任公司

  2013年 5 月 30 日募集资金四方监管协议中国民生银行股份有限公司长沙分行

  步步高商业连锁股份有限公司、邵阳步步高连锁超市有限责任公

  司、华西证券有限责任公司

  2013年 5 月 30 日募集资金四方监管协议中国民生银行股份有限公司长沙分行

  步步高商业连锁股份有限公司、岳阳市步步高连锁超市有限责任

  公司、华西证券有限责任公司

  2013年 5 月 30 日募集资金四方监管协议中国民生银行股份有限公司长沙分行

  步步高商业连锁股份有限公司、株洲东都步步高商业连锁有限责

  任公司、华西证券有限责任公司

  2013年 5 月 30 日募集资金四方监管协议中国民生银行股份有限公司长沙分行

  步步高商业连锁股份有限公司、江西步步高商业连锁有限责任公

  司、华西证券有限责任公司

  2013年 5 月 30 日募集资金四方监管协议交通银行股份有限公司长沙车站南路支行

  步步高商业连锁股份有限公司、广西步步高商业连锁有限责任公

  司、华西证券有限责任公司

  2013年 8 月 12 日募集资金四方监管协议中国民生银行股份有限公司湘潭分行

  步步高商业连锁股份有限公司、湘潭步步高连锁超市有限责任公

  司、华西证券有限责任公司

  2014年 1 月 14 日募集资金四方监管协议交通银行股份有限公司长沙车站南路支行

  步步高商业连锁股份有限公司、

  四川步步高商业有限责任公司、华西证券有限责任公司

  2014年 4 月 9 日募集资金四方监管协议中国建设银行股份有限公司湘潭市分行

  步步高商业连锁股份有限公司、永州步步高商业连锁有限责任公

  司、华西证券有限责任公司

  2014年 6 月 2 日募集资金四方监管协议交通银行股份有限公司长沙车站南路支行

  重庆步步高商业有限责任公司、华西证券股份有限公司、步步高商业连锁股份有限公司

  2014年 8 月 1 日募集资金四方监管协议中国民生银行股份有限公司湘潭支行怀化步步高商业连锁有限责任公

  司、华西证券股份有限公司、步步高商业连锁股份有限公司

  2014年 10 月 10日募集资金四方监管协议中国民生银行股份有限公司湘潭支行常德步步高商业连锁有限责任公

  司、华西证券股份有限公司、步步高商业连锁股份有限公司

  2015年 5 月 14 日

  2. 募集资金专户存储情况

  (1) 截至 2017 年 12 月 31日,本公司有 5 个募集资金专户和 1 个通知存款账户,募集

  资金存放情况如下:

  单位:人民币元

  开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注

  工行湘潭湘江支行 1904030329022329234 4912940.65

  建行湘潭市分行 43001505063052506269 651415.32

  民生银行长沙分行 600169514 555232.73

  民生银行湘潭支行 694043412 871440.87

  交通银行长沙车站南路支行 431656000018010044177 449931.82

  工行湘潭湘江支行 1904030329022329234 4000000.00 通知存款

  小 计 11440961.39

  (2) 公司使用部分闲置募集资金购买理财产品,截至 2017年 12 月 31 日,本公司期末

  募集资金购买理财产品余额情况如下:

  单位:人民币元

  开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注交通银行长沙车站南路支行

  蕴通财配资和融资融券富·日增利 S款(代码:0191120108) 56000000.00

  小计 56000000.00

  (二) 2016年 11 月非公开发行股票募集资金

  1. 募集资金管理情况

  为了规范募集资金的管理和使用,提高资金使用效率和效益,保护投资者权益,本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》

  及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定,结合公司实际情况,制定了《步步高商业连锁股份有限公司募集资金管理办法》(以下简称《管理办法》)。根据《管理办法》,本公司对募集资金实行专户存储,在银行设立募集资金专户,并连同保荐机构华西证券及银行签订了《募集资金三(四)方监管协议》,明确了各方的权利和义务。三(四)方监管协议与深圳证券交易所三(四)方监管协议范本不存在重大差异,本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

  公司签署《募集资金三方监管协议》明细情况见下表:

  监管协议名称

  签署银行 其他签署方 签署日期募集资金三方监管协议中国工商银行股份有限公司湘潭湘江支行

  步步高商业连锁股份有限公司、华西证券有限责任公司

  2016年 11 月 3 日募集资金三方监管协议中国建设银行股份有限公司湘潭市分行

  步步高商业连锁股份有限公司、华西证券有限责任公司

  2016年 11 月 4 日募集资金三方监管协议中国民生银行股份有限公司湘潭支行

  步步高商业连锁股份有限公司、华西证券有限责任公司

  2016年 11 月 3 日募集资金四方监管协议中国民生银行股份有限公司湘潭支行

  步步高商业连锁股份有限公司、邵阳步步高连锁超市有限责任公

  司、华西证券股份有限公司

  2017年 1 月 9 日募集资金四方监管协议中国民生银行股份有限公司湘潭支行

  步步高商业连锁股份有限公司、湖南郴州步步高连锁超市有限责

  任公司、华西证券股份有限公司

  2017年 1 月 9 日募集资金四方监管协议中国民生银行股份有限公司湘潭支行

  步步高商业连锁股份有限公司、吉首步步高商业连锁有限责任公

  司、华西证券股份有限公司

  2017年 1 月 9 日募集资金四方监管协议中国民生银行股份有限公司湘潭支行

  步步高商业连锁股份有限公司、岳阳市步步高连锁超市有限责任

  公司、华西证券股份有限公司

  2017年 1 月 9 日募集资金四方监管协议中国民生银行股份有限公司湘潭支行

  步步高商业连锁股份有限公司、娄底市步步高连锁超市有限责任

  公司、华西证券股份有限公司

  2017年 4 月 6 日募集资金四方监管协议中国建设银行股份有限公司湘潭市分行

  步步高商业连锁股份有限公司、湘潭步步高连锁超市有限责任公

  司、华西证券股份有限公司

  2017年 5 月 12 日募集资金四方监管协议中国建设银行股份有限公司湘潭市分行

  步步高商业连锁股份有限公司、湖南步步高连锁超市益阳有限责

  任公司、华西证券股份有限公司

  2017年 5 月 12 日募集资金四方监管协议中国建设银行股份有限公司湘潭市分行

  步步高商业连锁股份有限公司、江西步步高商业连锁有限责任公

  司、华西证券股份有限公司

  2017年 5 月 12 日募集资金四方监管协议中国建设银行股份有限公司湘潭市分行

  步步高商业连锁股份有限公司、长沙步步高商业连锁有限责任公

  司、华西证券股份有限公司

  2017年 5 月 19 日募集资金四方监管协议中国建设银行股份有限公司湘潭市分行

  步步高商业连锁股份有限公司、衡阳步步高商业连锁有限责任公

  司、华西证券股份有限公司

  2017年 7 月 3 日募集资金四方监管协议中国建设银行股份有限公司湘潭市分行

  步步高商业连锁股份有限公司、

  四川步步高商业有限责任公司、华西证券股份有限公司

  2017年 11 月 16日

  2. 募集资金专户存储情况

  截至 2017 年 12 月 31 日,本公司有 13个募集资金专户和 7 个通知/定期存款账户,募

  集资金存放情况如下:

  单位:人民币元

  开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注

  建行湘潭市分行 43050163860800000103 3249614.14

  民生银行湘潭支行 608191988 2375037.41

  民生银行湘潭支行 627019197 159.25

  民生银行湘潭支行 602019198 1092841.13

  民生银行湘潭支行 602019196 1885.76

  民生银行湘潭支行 647002228 1277943.34

  民生银行湘潭支行 622191910 12769.80

  建行湘潭市分行 43050163860800000143 2932468.63

  建行湘潭市分行 43050163860800000159 3122914.81

  建行湘潭市分行 43050163860800000160 780053.00

  建行湘潭市分行 43050163860800000162 3238734.08

  建行湘潭市分行 43050163860800000175 2801809.68

  建行湘潭市分行 43050163860800000202 12338194.26

  民生银行湘潭支行 608191988 80000000.00 定期存款

  民生银行湘潭支行 608191988 16300000.00 通知存款

  建行湘潭市分行 43050163860800000103 38600000.00 通知存款

  建行湘潭市分行 43050163860800000143 3000000.00 通知存款

  建行湘潭市分行 43050163860800000159 14000000.00 通知存款

  建行湘潭市分行 43050163860800000162 3000000.00 通知存款

  建行湘潭市分行 43050163860800000202 12993962.50 通知存款

  小 计 201118387.79

  三、 本年度募集资金的实际使用情况

  (一) 2013年 3 月非公开发行募集资金的实际使用情况

  1. 募集资金使用情况对照表

  (1) 募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。

  (2) 闲置募集资金投资理财产品说明公司第三届董事会第二十一次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》,同意公司使用部分闲置募集资金不超过 19500 万元人民币适时购买保本型银行理财产品。

  公司第三届董事会第二十九次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》,同意公司使用部分闲置募集资金不超过 20000 万元人民币适时购买保本型银行理财产品。

  公司第四届董事会第十次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》,同意公司使用部分闲置募集资金不超过 20000万元人民币适时购买保本型银行理财产品。

  公司第四届董事会第二十一次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》,同意公司使用部分闲置募集资金不超过 10000 万元人民币适时购买保本型银行理财产品。

  1) 2013 年 4月 16 日公司使用部分闲置募集资金 19500 万元购买中国工商银行保本型

  法人人民币理财产品(代码:3015BBX),该产品起息日 2013年 4 月 17 日,到期日 2013 年

  5 月 27 日。该项理财产品已到期全部赎配资和融资融券回,并确认收益 70.09 万元。

  2) 2013 年 5 月 31 日公司使用部分闲置募集资金 9000 万元购买中国工商银行保本型

  法人人民币理财产品(代码:3022BBX),该理财产品起息日 2013 年 6 月 5日,到期日 2013

  年 7 月 15 日。该项理财产品已到期全部赎回,并确认收益 30.33 万元。

  3) 2013 年 7月 9 日公司使用部分闲置募集资金 1800 万元购买交通银行保本浮动收益

  型理财产品(代码:0191120108),该理财产品收益起算日 2013 年 7 月 9 日。该项理财产品已到期全部赎回,并确认收益 14.67 万元。

  4) 2013 年 7 月 19 日公司使用部分闲置募集资金 1800 万元购买交通银行保本浮动收

  益型理财产品(代码:0191120108),该理财产品收益起算日 2013 年 7月 19 日。该项理财产品已到期全部赎回,并确认收益 28.62 万元。

  5) 2013 年 7 月 26 日公司使用部分闲置募集资金 5000 万元购买中国工商银行保本型

  法人人民币理财产品(代码:3032BBX),该理财产品起息日 2013年 7 月 26 日,到期日 2013

  年 9 月 3 日。该项理财产品已到期全部赎回,并确认收益 17.53 万元。

  6) 2013 年 8 月 28 日公司使用部分闲置募集资金 5000 万元购买交通银行保本浮动收

  益型理财产品(代码:0191120108),该理财产品起息日 2013 年 8 月 28 日。该项理财产品已到期全部赎回,并确认收益 13.97 万元。

  7) 2013 年 10 月 25 日公司使用部分闲置募集资金 7600 万元购买中国工商银行保本型

  法人人民币理财产品(代码:3050BBX),该理财产品起息日 2013年 10 月 30日,到期日 2013

  年 12 月 9 日。该项理财产品已到期全部赎回,并确认收益 30.73 万元。

  8) 2013 年 12 月 3 日公司使用部分闲置募集资金 400 万元购买交通银行保本浮动收益

  型理财产品(代码:0191120101),该理财产品收益起算日 2013 年 12 月 3 日。该项理财产品已到期全部赎回,并确认收益 3.02 万元。

  9) 2013 年 12 月 25 日公司使用部分闲置募集资金 3500 万元购买中国工商银行保本型

  法人人民币理财产品(代码:3058BBX),该理财产品起息日 2013年 12 月 25日,到期日 2014

  年 2 月 7 日。该项理财产品已到期全部赎回,并确认收益 18.55 万元。

  10) 2014 年 5 月 27 日公司使用部分闲置募集资金 2500 万元购买交通银行保本浮动收

  益型理财产品(代码:0191120108),该理财产品收益起算日 2014 年 5月 27 日。该项理财产品已到期全部赎回,并确认收益 53.41 万元。

  11) 2014 年 8 月 4 日公司使用部分闲置募集资金 1500 万元购买交通银行保本浮动收

  益型理财产品(代码:0191120108),该理财产品收益起算日 2014 年 8 月 4 日。2015 年 7

  月 7 日该产品赎回 300 万元,并确认收益 9.97 万元。2016 年 1 月 21 日该产品赎回 200 万元,并确认收益 10.31 万元。2016 年 10 月 11 日该产品赎回剩余 1000 万元,并确认收益

  73.37 万元。

  12) 2014 年 8 月 6 日公司使用部分闲置募集资金 10000 万元购买中国工商银行保本浮

  动收益型理财产品(代码:4030BBXA),该理财产品收益起算日 2014 年 8 月 6 日,到期日

  2014 年 9月 15 日。该项理财产品已到期全部赎回,并确认收益 40.44 万元。

  13) 2014 年 11 月 26 日公司使用部分闲置募集资金 1200 万元购买交行蕴通财富·日

  增利 S 款集合理财计划(代码:0191120108),该理财产品收益起算日 2014 年 11月 26 日。

  2015 年 1月 12 日,该项理财产品已全部赎回,并确认收益 5.25 万元。

  14) 2015 年 2 月 10 日公司使用部分闲置募集资金 1200 万元购买交行蕴通财富·日增

  利 S 款集合理财计划(代码:0191120108),该理财产品收益起算日 2015 年 2 月 10 日。2015

  年 4 月 15 日,该项理财产品已全部赎回,并确认收益 7.15万元已到账。

  15) 2015 年 7 月 2 日公司使用部分闲置募集资金 1400 万元购买交行保本浮动收益型

  产品蕴通财富·日增利 S款集合理财计划(代码:0191120108),该理财产品收益起算日 2015

  年 7 月 2 日。2017 年 8 月 8 日该产品已赎回本金 200 万元,并确认收益 13.15 万元。2017

  年 12 月 15日该产品赎回 200 万元,并确认收益 15.37 万元。

  16) 2015 年 7 月 13 日公司使用部分闲置募集资金 100 万元购买交行保本浮动收益型产

  品蕴通财富·日增利 A 款(代码:0191120101),2015 年 9 月 24 日该产品已全部赎回,并确认收益 0.23 万元。

  17) 2015 年 8 月 19 日公司使用部分闲置募集资金 900 万元购买交行保本浮动收益型产

  品蕴通财富·日增利 S款集合理财计划(代码:0191120108),该理财产品收益起算日 2015

  年 8 月 19 日。2016 年 1 月 21 日该产品赎回 200 万元,并确认收益 2.84 万元。2016 年 4

  月 27 日该产品赎回剩余 700 万元,并确认收益 15.79 万元。

  18) 2015 年 10 月 12 日公司使用部分闲置募集资金 1500 万元购买交行蕴通财富·日

  增利 S 款集合理财计划(代码:0191120108),该理财产品收益起算日 2015 年 10月 12 日。

  2015 年 11月 13 日该产品已赎回本金 100 万元,并确认收益 0.28 万元。2016 年 1月 26 日

  该产品赎回 200 万元,并确认收益 1.94 万元。2016 年 2 月 2 日该产品赎回 100 万元,并确认收益 1.03万元。2016 年 4 月 5 日该产品赎回 100 万元,并确认收益 1.58 万元。2016 年

  6 月 24 日该产品赎回 100 万元,并确认收益 2.23 万元。2016 年 7 月 4 日该产品赎回 100万元,并确认收益 2.31 万元。2016 年 8 月 2 日该产品赎回 100 万元,并确认收益 2.54 万

  元。2016 年 9 月 7 日该产品赎回 100 万元,并确认收益 2.83 万元。2016 年 11 月 14 日该产

  品赎回 100 万元,并确认收益 3.38 万元。2017 年 1 月 19 日该产品赎回剩余 500 万元,并确认收益 19.59 万元。

  19) 2015 年 12 月 24 日公司使用部分闲置募集资金 1300 万元购买交行蕴通财富·日

  增利 S 款集合理财计划(代码:0191120108),该理财产品收益起算日 2015 年 12月 24 日。

  2016 年 5月 5 日该产品全部赎回,并确认收益 15.01 万元。

  20) 2017 年 5 月 23 日公司使用部分闲置募集资金 6000 万元购买交行日增利 S 款理财计划(代码:020191120108),该理财产品收益起算日 2017 年 5 月 23 日。2017 年 8 月 18日该产品赎回 200 万元,并确认收益 1.42 万元。2017 年 9 月 27 日该产品赎回 600 万元,并确认收益 6.53 万元。2017 年 10 月 19 日该产品赎回 200 万元,并确认收益 2.55 万元。

  2017年 11月 13 日该产品赎回 200 万元,并确认收益 2.99 万元。2017 年 11 月 28 日该产品

  赎回 200 万元,并确认收益 3.25 万元。

  上述理财产品公告均已刊登在《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网。

  2. 募集资金投资项目出现异常情况的说明本公司募集资金投资项目未出现异常情况。

  3. 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。

  (二) 2016年 11 月非公开发行募集资金的实际使用情况

  1. 募集资金使用情况对照表

  (1) 募集资金使用情况对照表详见本报告附件 2。

  (2) 闲置募集资金投资理财产品说明公司第四届董事会第二十七次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》,同意公司使用部分闲置募集资金不超过 30000 万元人民币适时购买保本型银行理财产品。

  1)2017 年 1 月 23 日公司使用部分闲置募集资金 5000 万元购买建行乾元保本(养颐

  四方),该理财产品收益起算日 2017 年 1 月 23 日。2017 年 4 月 27 日该产品全部赎回,并

  确认收益 45.37 万元。

  2)2017 年 5月 8 日公司使用部分闲置募集资金 5000 万元购买建行乾元保本(养颐四方),该理财产品收益起算日 2017 年 5 月 8 日。2017 年 8月 10日该产品全部赎回,确认收

  益 47.14 万元。

  3)2017 年 8 月 11 日公司使用部分闲置募集资金 3000 万元购买建行乾元保本(养颐

  四方),该理财产品收益起算日 2017年 8 月 11 日。2017 年 11月 14 日该产品全部赎回,确

  认收益 28.11 万元。

  2. 募集资金投资项目出现异常情况的说明本公司募集资金投资项目未出现异常情况。

  3. 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。

  四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况

  (一) 2013年 3 月非公开发行募集资金变更募集资金投资项目的资金使用情况

  1. 变更募集资金投资项目情况表

  变更募集资金投资项目情况表详见本报告附件 3。

  (1) 变更项目的名称、原因及内容

  为便于公司对募集资金的监管、提高资金使用效率,公司拟在“连锁超市发展项目”实施内容仍为开设连锁门店的原则下,变更部分新开门店项目或项目实施主体。

  1) 原拟由株洲国安步步高商业连锁有限责任公司作为实施主体的株洲瑞和店和株洲桂鑫广场店,因株洲国安步步高商业连锁有限责任公司已被公司的全资子公司株洲东都步步高商业连锁有限责任公司吸收合并,故将该等项目的实施主体变更为株洲东都步步高商业连锁有限责任公司。

  2) 原拟使用资金 1369 万元开设娄底南苑上合店,现变更为拟使用资金 1137 万元投

  资开设娄底回龙湾店(大卖场业态,面积约 5926 平方米),该项目实施主体为娄底市步步高商业连锁有限责任公司。

  3) 原拟使用资金 1873 万元开设岳阳人和店,现变更为拟使用资金 1855 万元投资开

  设宁乡春城万象店(大卖场业态,面积约 10203 平方米),该项目实施主体为宁乡县步步高商业连锁有限责任公司。

  4) 原拟使用资金合计 11633 万元开设长沙湘江印象店、长沙卧龙湾店、常德泽云广场

  店、衡阳岳屏明珠店、邵阳隆回荣兴国际店、株洲摩托市场店、萍乡安源店 7 家门店,现变更为拟使用资金 12240万元投资开设广西柳州地王店(百货业态,面积约 86000 平方米)。

  该项目实施主体为广西步步高商业有限责任公司。

  5) 原拟使用资金 4660 万元开设萍乡秋收起义广场店,现变更为拟使用资金 1536 万

  元投资开设长沙电力职业学院店、569 万元投资开设长沙宏聚地中海店、744 万元投资开设株洲攸县喜盈门店、750万元投资开设株洲炎陵店、1295 万元投资开设重庆万胜店。

  6) 原拟使用资金 3090 万元开设益阳沅江店,现变更为拟使用资金 2791 万元投资开

  设四川成都沙河国际店项目。

  7) 原拟使用资金 1157 万元开设郴州宜章店,现变更为拟使用资金 1193 万元投资开设江西信丰店。

  8) 原拟使用资金 3114 万元开设怀化溆浦店,现变更为拟使用资金 1235 万元投资开

  设重庆垫江店、1844 万元投资开设岳阳富阳广场店。

  9) 原拟使用资金 3307 万元开设株洲桂鑫广场店,现变更为拟使用资金 1410 万元投

  资开设常德水星楼店、1485 万元投资开设广西桂林百年汇店。

  10) 原拟使用资金 1755 万元开设永州东城云顶店,现变更为拟使用资金 1535 万元投资开设常德津市店。

  11) 原拟使用资金 630万元开设长沙生活艺术城店,现变更为拟使用资金 1347 万开设长沙山水湾店。

  12) 原拟使用资金 569万元开设长沙宏聚地中海店,现变更为拟使用资金 779 万元投资开设常德西洞庭湖店。

  13) 原拟使用资金 1295 万元开设重庆万盛店,现变更为拟使用资金 1010 万元投资开设吉首大汉永顺店。

  14) 原拟使用资金 1485 万元开设桂林百年汇店及已开设的四川沙河国际项目剩余募

  集资金 1078 万元,募集资金专户累计利息收入 1788 万元,统一变更为拟使用资金 6742万元投资开设桂林财富商业城项目。

  15) 原拟使用资金 2499 万元开设上饶横峰店,现变更为拟使用资金 3778 万元投资开设耒阳鑫汇国际项目。

  16) 原拟使用资金 6742 万元投资开设桂林财富商业城项目, 以及岳阳募集资金专户

  剩余资金 670 万元、长沙募集资金专户剩余资金 170 万元、永州募集资金专户剩余资金

  220 万元,统一变更为拟使用资金 7831 万元投资开设广西贵港店项目。

  17) 由于公司已通过湖南省国家税务局审批,明确湖南省内零售业务当期应纳增值税

  行总机构统一核算,将湖南省内尚未开设的部分新开门店项目的实施主体变更为步步高商业连锁股份有限公司。原拟由吉首步步高商业有限责任公司作为实施主体的吉首永顺店、衡阳步步高商业连锁有限责任公司作为实施主体的耒阳鑫汇国际店,实施主体变更为步步高商业连锁股份有限公司。

  (2) 变更程序和信息披露情况

  募集资金实际投资项目的变更已经公司第三届董事会第二十二次会议、第二十八次会

  议、第四届董事会第十次会议、第二十一次会议、第三十次会议、第五届董事会第三次会议审议通过,独立董事、监事会和保荐机构均出具了同意意见,相关信息已在《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网披露。

  2. 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明本年度不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。

  3. 募集资金投资项目对外转让或置换情况说明根据天健会计师事务所(特殊普通合伙)出具的《关于步步高商业连锁股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》(天健审〔2013〕2-113 号),截至 2013 年 3月 19日,公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目(连锁超市发展项目、衡阳深国投商业中心项目、湘潭湖湘商业广场项目)的合计实际投资额为 47251.57 万元,公司决定用募集资金

  47251.57 万元,置换上述预先已投入募集资金项目的自筹资金。募集资金投资项目置换已

  经公司第三届董事会第二十一次会议审议通过,独立董事、监事会和保荐机构均就上述事项出具了同意意见。

  (二) 2016年 11 月非公开发行募集资金变更募集资金投资项目的资金使用情况

  1. 变更募集资金投资项目情况表

  变更募集资金投资项目情况表详见本报告附件 3。

  (1) 变更项目的名称、原因及内容

  为便于公司对募集资金的监管、提高资金使用效率,公司拟在“连锁超市发展项目”实施内容仍为开设连锁门店的原则下,变更部分新开门店项目或项目实施主体。

  1) 原拟使用资金 852 万元投资开设长沙润和星城项目,现变更为拟使用资金 613 万元投资开设岳阳鸿景园店。

  2) 原拟使用资金 1228 万元投资开设宁乡大玺门项目,现变更为拟使用资金 1041万元投资开设衡阳万达广场店。

  3) 原拟使用资金 1365 万元投资开设资兴瑞泰广场店项目,现变更为拟使用资金

  1250 万元投资开设湘潭市湘潭中心店。

  4) 原拟使用资金 1914 万元投资开设株洲尚格铭城店,现变更为拟使用资金 762 万元投资开设湘潭基建营店。

  5) 原拟使用资金 1495 万元投资开设长沙湘荣家园店项目,现变更为拟使用资金

  1368 万元投资开设中海环宇城店。

  6) 原拟使用资金 530 万元投资开设长沙紫金国际店项目,现变更为拟使用资金 866万元投资开设益阳万达店。

  7) 原拟使用资金 1002 万元投资开设株洲朝阳新城店,现变更为拟使用资金 1138万元投资开设九江万达广场店。

  8) 原拟使用资金 436 万元投资开设长沙旺盛佳园店,现变更为拟使用资金 751 万元投资开设宜春万载广场店。

  9) 原拟使用资金 839 万元投资开设邵阳武冈世贸店,现变更为拟使用资金 646 万元投资开设江西分宜永康城市广场店。

  10) 原拟使用资金 1143 万元投资开设怀化洪江飞龙商城店,现变更为拟使用资金

  1116 万元投资开设江西永新店。

  11) 由于公司已通过湖南省国家税务局审批,明确湖南省内零售业务当期应纳增值税实

  行总机构统一核算,将湖南省内尚未开设的部分新开门店项目的实施主体变更为步步高商业连锁股份有限公司。原拟由邵阳步步高连锁超市有限责任公司作为实施主体的邵阳洞口店、邵东旭日家园店、湘潭步步高连锁超市有限责任公司作为实施主体的湘潭华雅花园店、娄底市步步高商业连锁有限责任公司作为实施主体的冷水江佳泰家店、长沙步步高商业连锁有限责任公司作为实施主体的长沙丽发新城店、尚海城市广场、义乌商业广场、长沙明发项目、湖南郴州步步高连锁超市有限责任公司作为实施主体的郴州桂阳店、怀化步步高商业连锁有限责任公司作为实施主体的沅陵北京会馆、怀化中铁建项目,实施主体变更为步步高商业连锁股份有限公司。

  12) 原拟使用资金 8967 万元投资开设长沙丽发新城项目,现变更为拟使用资金 6000万元投资开设泸州新天地项目。

  13) 原拟使用资金 958万元投资开设邵阳洞口店项目,现变更为拟使用资金 755 万元投资开设益阳桃江金碧财富项目。

  14) 原拟使用资金 1449 万元投资开设长沙尚海城市广场项目,现变更为拟使用资金

  786 万元投资开设岳阳缤纷天地广场项目。

  15) 原拟使用资金 1244 万元投资开设邵东旭日家园店,现变更为拟使用资金 1021万元投资开设常德安乡城市广场项目。

  16) 原拟使用资金 2034 万元投资开设长沙明发店,现变更为拟使用资金 1219 万元投资开设株洲茶陵县朝阳新城项目。

  17) 原拟使用资金 1866 万元投资开设怀化中铁建项目,现变更为拟使用资金 786 万元投资开设宁乡水木清华项目。

  18) 由于公司实行由总机构统一核算零售业务当期应纳增值税,将江西省内尚未开设的部分新开门店项目的实施主体统一变更为江西步步高商业连锁有限责任公司。原拟由吉安步步高商业连锁有限责任公司作为实施主体的江西永新店、宜春步步高商业连锁有限责任公司作为实施主体的宜春万载广场店,实施主体变更为江西步步高商业连锁有限责任公司。

  (2) 变更程序和信息披露情况

  募集资金实际投资项目的变更已经公司第四届董事会第三十次会议、第五届董事会第三次会议、第五次会议审议通过,独立董事、监事会和保荐机构均出具了同意意见,相关信息已在《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网披露。

  2. 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明本年度不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。

  3. 募集资金投资项目对外转让或置换情况说明根据天健会计师事务所(特殊普通合伙)出具的《关于步步高商业连锁股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》(天健审〔2016〕2-466 号),截至 2016 年 11 月 25日,公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目(连锁门店发展项目、偿还银行贷款)的合计实际投资额为 88266.17 万元,公司决定用募集资金 88266.17 万元,置换上述预先已投入募集资金项目的自筹资金。募集资金投资项目置换已经公司第四届董事会第二十七次会议审议通过,独立董事、监事会和保荐机构均就上述事项出具了同意意见。

  五、募集资金使用及披露中存在的问题本年度,本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

  附件:1.2013 年 3 月非公开发行募集资金使用情况对照表

  2. 2016年 11 月非公开发行募集资金使用情况对照表

  3.2013 年 3 月非公开发行变更募集资金投资项目情况表

  4.2016 年 11 月非公开发行变更募集资金投资项目情况表步步高商业连锁股份有限公司

  二〇一八年四月十九日

  附件 1

  2013 年 3 月非公开发行募集资金使用情况对照表

  2017 年度

  编制单位:步步高商业连锁股份有限公司 单位:人民币 万元

  募集资金总额 118154.25 本年度投入募集资金总额 2904.85

  报告期内变更用途的募集资金总额 7802.00

  已累计投入募集资金总额 113659.57 累计变更用途的募集资金总额 47316.00

  累计变更用途的募集资金总额比例 40.05%承诺投资项目和超募资金投向是否已变更项目

  (含部分变更)募集资金承诺投资总额调整后投资总额

  (1)本年度投入金额截至期末累计投入金额

  (2)截至期末

  投资进度(%)

  (3)=(2)/(1)项目达到预定可使用状态日期本年度实现的效益是否达到预计效益项目可行性是否发生重大变化承诺投资项目

  连锁超市发展项目 是 79300.00 83302.00 2904.85 74653.49 89.62 2018年 12 月 31日 -2180.24 否 否衡阳深国投商业中心项目

  否 27400.00 27400.00 0.00 27408.37 100.03 2013年 1 月 25 日 2596.95 否 否湘潭湖湘商业广场项目

  否 11500.00 11500.00 0.00 11597.71 100.85 2013年 11 月 28日 -849.17 否 否

  承诺投资项目小计 118200.00 122202.00 2904.85 113659.57 -432.46超募资金投向

  归还银行贷款 — — — — —

  补充流动资金 — — — — —超募资金投向小计

  合 计 - 118200.00 122202.00 2904.85 113659.57 - -

  未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目)

  公司新开业的门店市场培育期一般为一至两年,在培育期,由于促销费等费用投入较大,一般会出现微利甚至亏损情况;

  另一方面,由于筹办期间开办费直接计入当期损益,减少了新开门店的前期利润。

  项目可行性发生重大变化的情况说明 未发生重大变化

  超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用募集资金投资项目实施地点变更情况

  原拟使用资金 1369万元开设娄底南苑上合店,现变更为拟使用资金 1137万元投资开设娄底回龙湾店。

  原拟使用资金 1873万元开设岳阳人和店,现变更为拟使用资金 1855 万元投资开设宁乡春城万象店。

  原拟使用资金合计 11633万元开设长沙湘江印象店、长沙卧龙湾店、常德泽云广场店、衡阳岳屏明珠店、邵阳隆回荣兴国际店、株洲摩托市场店、萍乡安源店 7 家门店,现变更为拟使用资金 12240万元投资开设广西柳州地王店。

  原拟使用资金 4660万元开设萍乡秋收起义广场店,现变更为拟使用资金 1536万元投资开设长沙电力职业学院店、569万元投资开设长沙宏聚地中海店、744万元投资开设株洲攸县喜盈门店、750万元投资开设株洲炎陵店、1295万元投资开设重庆万胜店。

  原拟使用资金 3090万元开设益阳沅江店,现变更为拟使用资金 2791 万元投资开设四川成都沙河国际店项目。

  原拟使用资金 1157万元开设郴州宜章店,现变更为拟使用资金 1193 万元投资开设江西信丰店。

  原拟使用资金 3114万元开设怀化溆浦店,现变更为拟使用资金 1235 万元投资开设重庆垫江店、1844万元投资开设岳阳富阳广场店。

  原拟使用资金 3307万元开设株洲桂鑫广场店,现变更为拟使用资金 1410万元投资开设常德水星楼店、1485万元投资开设广西桂林百年汇店。

  原拟使用资金 1755万元开设永州东城云顶店,现变更为拟使用资金 1535万元投资开设常德津市店。

  原拟使用资金 630万元开设长沙生活艺术城店,现变更为拟使用资金 1347万开设长沙山水湾店。

  原拟使用资金 569万元开设长沙宏聚地中海店,现变更为拟使用资金 779万元投资开设常德西洞庭湖店。

  原拟使用资金 1295万元开设重庆万盛店,现变更为拟使用资金 1010 万元投资开设吉首大汉永顺店。

  原拟使用资金 1485万元开设桂林百年汇店及已开设的四川沙河国际项目剩余募集资金 1078万元,募集资金专户累计利息收入 1788 万元,统一变更为拟使用资金 6742万元投资开设桂林财富商业城项目。

  原拟使用资金 2499万元开设上饶横峰店,现变更为拟使用资金 3778 万元投资开设耒阳鑫汇国际项目。

  原拟使用资金 6742万元投资开设桂林财富商业城项目及岳阳募集资金专户剩余资金 670万元、长沙募集资金专户剩余资

  金 170万元、永州募集资金专户剩余资金 220万元,统一变更为拟使用资金 7831万元投资开设广西贵港店项目。

  募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况

  在募集资金实际到位之前,公司已用自筹资金投入募集资金投资项目 47251.57万元,募集资金到位后,公司以等额募集资金置换了该自筹资金。

  用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 本年度无该情况

  项目实施出现募集资金结余的金额及原因 因部分募投项目尚未完工与结算,募集资金专用账户尚余 6744.10万元。

  尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金实行专户管理,用于正在实施中的募集资金项目。

  募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无

  附件 2

  2016 年 11 月非公开发行募集资金使用情况对照表

  2017 年度

  编制单位:步步高商业连锁股份有限公司 单位:人民币 万元

  募集资金总额 122750.10 本年度投入募集资金总额 15187.63

  报告期内变更用途的募集资金总额 27322.00

  已累计投入募集资金总额 103462.79 累计变更用途的募集资金总额 27322.00

  累计变更用途的募集资金总额比例 22.26%承诺投资项目和超募资金投向是否已变更项目

  (含部分变更)募集资金承诺投资总额调整后投资总额

  (1)本年度投入金额截至期末累计投入金额

  (2)截至期末

  投资进度(%)

  (3)=(2)/(1)项目达到预定可使用状态日期本年度实现的效益是否达到预计效益项目可行性是否发生重大变化承诺投资项目

  连锁超市发展项目 是 57267.00 35546.10 15187.63 23462.79 66.01

  2018年 12 月 31日

  -1579.86 否 否

  偿还贷款 否 80000.00 80000.00 80000.00 100.00 —— —— —— ——

  承诺投资项目小计 137267.00 115546.10 15187.63 103462.79 -1579.86超募资金投向

  归还银行贷款 — — — —

  补充流动资金 — — — —超募资金投向小计

  合 计 - 137267.00 115546.10 15187.63 103462.79 - - - -

  未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目) 公司新开业的门店市场培育期一般为一至两年,在培育期,由于促销费等费用投入较大,一般会出现微利甚至亏损情况;

  另一方面,由于筹办期间开办费直接计入当期损益,减少了新开门店的前期利润。

  项目可行性发生重大变化的情况说明 未发生重大变化

  超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用募集资金投资项目实施地点变更情况

  原拟使用资金 852 万元投资开设长沙润和星城项目,现变更为拟使用资金 613 万元投资开设岳阳鸿景园店。

  原拟使用资金 1228 万元投资开设宁乡大玺门项目,现变更为拟使用资金 1041 万元投资开设衡阳万达广场店。

  原拟使用资金 1365 万元投资开设资兴瑞泰广场店项目,现变更为拟使用资金 1250 万元投资开设湘潭中心店。

  原拟使用资金 1914 万元投资开设株洲尚格铭城店,现变更为拟使用资金 762 万元投资开设湘潭基建营店。

  原拟使用资金 1495 万元投资开设长沙湘荣家园店项目,现变更为拟使用资金 1368 万元投资开设中海环宇城店。

  原拟使用资金 530 万元投资开设长沙紫金国际店项目,现变更为拟使用资金 866 万元投资开设益阳万达店。

  原拟使用资金 1002 万元投资开设株洲朝阳新城店,现变更为拟使用资金 1138 万元投资开设九江万达广场店。

  原拟使用资金 436 万元投资开设长沙旺盛佳园店,现变更为拟使用资金 751万元投资开设宜春万载广场店。

  原拟使用资金 839 万元投资开设邵阳武冈世贸店,现变更为拟使用资金 646万元开设江西分宜永康城市广场店。

  原拟使用资金 1143 万元投资开设怀化洪江飞龙商城店,现变更为拟使用资金 1116 万元投资开设江西永新店。

  原拟使用资金 8967万元投资开设长沙丽发新城项目,现变更为拟使用募集资金 6000万元投资开设泸州新天地项目。

  原拟使用资金 958万元投资开设邵阳洞口店项目,现变更为拟使用资金 755万元投资开设益阳桃江金碧财富项目。

  原拟使用资金 1449万元投资开设长沙尚海城市广场项目,现变更为拟使用资金 786万元投资开设岳阳缤纷天地广场项目。

  原拟使用资金 1244万元投资开设邵东旭日家园店,现变更为拟使用资金 1021万元投资开设常德安乡城市广场项目。

  原拟使用资金 2034万元投资开设长沙明发店,现变更为拟使用资金 1219万元投资开设株洲茶陵县朝阳新城项目。

  原拟使用资金 1866万元投资开设怀化中铁建项目,现变更为拟使用资金 786万元投资开设宁乡水木清华项目。

  募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况

  在募集资金实际到位之前,公司已用自筹资金投入募集资金投资项目 88266.17万元,募集资金到位后,公司以等额募集资金置换了该自筹资金。

  用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 本年度无该情况

  项目实施出现募集资金结余的金额及原因 因部分募投项目尚未完工与结算,募集资金专用账户尚余 20111.84 万元。

  尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金实行专户管理,用于正在实施中的募集资金项目。

  募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无

  附件 3

  2013 年 3 月非公开发行变更募集资金投资项目情况表

  2017 年度

  编制单位:步步高商业连锁股份有限公司 单位:人民币 万元变更后的项目对应的原承诺项目变更后项目拟投入募集资金总额

  (1)本年度实际投入金额截至期末实际累计投入金额

  (2)截至期末

  投资进度(%)

  (3)
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